中證協(xié)開(kāi)展調(diào)研，事關(guān)債券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管與投資者保護(hù)

快訊 2025年06月25日 15:30 2 admin

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　　中國(guó)證券報(bào)·中證金牛座記者6月25日從業(yè)內(nèi)獨(dú)家獲悉，近日，針對(duì)債券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度及投資者保護(hù)制度的運(yùn)行狀況，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)在行業(yè)內(nèi)開(kāi)展調(diào)研，旨在查找問(wèn)題與不足，了解實(shí)際情況及行業(yè)訴求，并征詢行業(yè)相關(guān)意見(jiàn)建議。

　　多位券商人士告訴記者，借由此次調(diào)研，中證協(xié)向券商征詢了債市中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管及投資者保護(hù)制度的現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題與挑戰(zhàn)，券商可結(jié)合交易所債券市場(chǎng)與銀行間市場(chǎng)的制度情況，從債市中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管及投保制度的完備協(xié)調(diào)性、公開(kāi)透明可操作性和科學(xué)性三個(gè)維度闡釋自己的觀點(diǎn)。

　　有業(yè)內(nèi)人士對(duì)記者表示，中證協(xié)此次調(diào)研細(xì)致入微，關(guān)注到法規(guī)制度層級(jí)效率、規(guī)則覆蓋中介機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)流程的全面性、行政監(jiān)管與自律管理的邊界、制度工具與立法目標(biāo)是否貫通一致，法規(guī)制度執(zhí)法情況以及法規(guī)制度是否符合債券市場(chǎng)發(fā)展規(guī)律、法規(guī)制度的均衡性、適應(yīng)性等多個(gè)方面，體現(xiàn)了監(jiān)管層統(tǒng)一監(jiān)管框架、優(yōu)化評(píng)價(jià)體系、強(qiáng)化司法保障，推動(dòng)債券市場(chǎng)向規(guī)范化、專業(yè)化方向發(fā)展的監(jiān)管導(dǎo)向，同時(shí)平衡行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)與投資者保護(hù)需求。

　　記者了解到，中證協(xié)還向券商征詢了境外債券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管制度及投資者保護(hù)制度的可借鑒之處，包括但不限于境外債券承銷、存續(xù)期管理、評(píng)級(jí)、審計(jì)、法律服務(wù)等中介機(jī)構(gòu)相關(guān)制度，以及美國(guó)、英國(guó)、我國(guó)香港地區(qū)等地債投保制度的運(yùn)行情況等。券商還可對(duì)目前債券市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)監(jiān)管和投資者保護(hù)的主要制度條款提出具體意見(jiàn)建議。

標(biāo)簽：債券市場(chǎng) 事關(guān) 監(jiān)管